加州律师协会

志愿者举报政策

加利福尼亚律师协会(以下简称“协会”)致力于在其运作和实践中遵守所有法律,包括美国和加利福尼亚州宪法、证券交易委员会的规则和条例,以及与欺诈、歧视性行为、违反监管行为有关的法律规定,非法活动、提交虚假或欺诈性付款申请或其他欺诈记录、不安全工作条件和工伤。该协会的目标是监测工作场所及其所有活动,以防止发生违法行为,并纠正已经发生的任何违法行为。协会认为,其志愿者及其员工是最好的信息来源,并制定了这项政策,鼓励志愿者在不担心报复的情况下,对所指控的不法行为进行善意披露。

志愿者通常报告

为了让协会有机会调查被指控的不当行为并采取必要的内部纠正行动,志愿者应立即提交一份书面报告,详细说明执行董事总统已经或将要发生的所有善意的合理怀疑,或协会代表委员会主席。如果出于任何原因,志愿者发现很难向这些个人报告他或她的担忧,那么志愿者可以直接向协会代表委员会的审计委员会(“审计委员会”)的任何成员报告。如果一份报告涉及会计、会计控制或审计,员工可以使用以下特别程序匿名保密提交此类报告。报告应提供被指控的不当行为的日期、时间和地点,在必要调查时可能提供帮助的任何其他个人的姓名,以及志愿者认为对协会有用的任何其他信息。如果志愿者不愿意或无法以书面形式披露,志愿者举报的个人将在两个工作日内准备一份书面报告,并提供一份副本给志愿者。如果在特殊情况下无法实现两个工作日的周转,那么志愿者应尽快准备一份书面披露。志愿者将有机会对书面报告进行任何更正或补充,如无特殊情况,应在两个工作日内完成。协会将尽可能保密志愿者的姓名。

CLA的职责

收到志愿者报告的个人必须在收到报告后三个工作日内向审计委员会成员报告所有涉嫌违法的投诉。在合理可行的情况下,但在任何情况下都不得迟于下一次预定的董事会会议,董事会将自行决定是否需要进行调查。鉴于报告行为的性质,如果等待下一次预定的董事会会议将使协会面临不合理的风险,则可根据协会章程规定的程序召开董事会特别会议。如有必要,董事会应对涉嫌违法行为进行彻底、客观的调查(或安排进行此类调查),并采取(或安排采取)必要的纠正措施。协会将在确定有必要进行调查后的三个工作日内开始调查,并在情况合理的情况下尽快进行调查。如有必要,协会将与相关执法机构进行调查。在调查结束时,协会将在一周内以书面形式通知披露方和其他受影响的个人,除非由于特殊情况需要更长的时间。任何被发现从事不法活动的CLA员工或志愿者将受到纪律处分,包括终止或开除其职位。

不歧视

本协会不会歧视或报复举报、作证、参与或以其他方式协助任何调查或程序的志愿者,这些调查或程序涉及本协会或本协会雇员涉嫌的违法行为。如果志愿者认为自己因提供信息而成为报复或报复的对象,应立即通知CLA、董事会主席或审计委员会任何成员总统。

关于会计或审计事项的报告

志愿者如果希望报告与协会会计、内部会计控制或审计事项有关的涉嫌不当行为,可按照上述程序向CLA主席、代表委员会主席或审计委员会报告。此外,如果志愿者希望匿名,那么他或她可以将报告放在标有“机密。审计委员会仅限眼睛”的信封中,并将其交付或邮寄给协会主席。总裁将安排将信封原封不动地交付给审计委员会。志愿者应保留志愿者收到的任何记录,以确认协会收到该信封。协会将尽可能对报告会计或审计事项的志愿者的姓名保密。

其他协会行动

根据协会规则和政策,志愿者因正当理由对其采取不利行动时,不得将本政策用作辩护。如果志愿者的行为或表现证明该行为与披露的志愿者无关,则对该志愿者采取不利行动不会违反本政策。

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